新三板精選層股票網(wǎng)下詢價(jià)已正式啟動(dòng)，有機(jī)構(gòu)因違規(guī)參與詢價(jià)吃到罰單。
6月27日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)發(fā)布消息稱，浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“思考投資”)、臺(tái)州思考投資管理有限公司(以下簡稱“臺(tái)州思考”)在6月24日的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)中，存在違規(guī)報(bào)價(jià)、擾亂市場秩序的行為，被全國股轉(zhuǎn)公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取監(jiān)管措施。
對精選層五家公司均報(bào)價(jià)1分
全國股轉(zhuǎn)公司表示，6月24日，思考投資管理的自營投資賬戶、臺(tái)州思考管理的“思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場循環(huán)套利基金”在參與艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先科技等5只股票網(wǎng)下詢價(jià)中，報(bào)價(jià)均為0.01元。
全國股轉(zhuǎn)公司出具的《自律監(jiān)管措施決定書》同時(shí)顯示，思考投資和臺(tái)州思考未按照主承銷商要求向其提交任何審核資料，在自身不符合報(bào)價(jià)資格的情況下仍通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)。
思考投資和臺(tái)州思考的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細(xì)則(試行)》(以下簡稱《承銷管理細(xì)則》)第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低、抬高價(jià)格”等有關(guān)規(guī)定。
針對上述違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司對思考投資、“思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場循環(huán)套利基金”的證券賬戶采取“限制證券買入交易(三個(gè)月)”的自律監(jiān)管措施，限制期自2020年6月30日至2020年9月30日，并計(jì)入誠信檔案。
同時(shí)，上述行為也違反了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第13條投資者“應(yīng)按照公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作流程提交報(bào)價(jià)”等規(guī)定。根據(jù)《承銷管理細(xì)則》有關(guān)監(jiān)管協(xié)作安排，全國股轉(zhuǎn)公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)了前述兩家網(wǎng)下投資者有關(guān)違規(guī)行為，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對思考投資、臺(tái)州思考采取了出具警示函的自律管理措施。
思考投資收問詢函
前述1分錢的報(bào)價(jià)有多離譜？
數(shù)據(jù)顯示，1分錢的報(bào)價(jià)與5只股票發(fā)行底價(jià)均相差極遠(yuǎn)。艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先股份的發(fā)行底價(jià)分別為：16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股、7.5元/股。
天眼查顯示，思考投資成立于2010年3月8日，于2015年1月30日在新三板掛牌，公司主營業(yè)務(wù)為對“陽光私募基金”的投資進(jìn)行管理。臺(tái)州思考為思考投資全資子公司。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，“思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場循環(huán)套利基金”的成立時(shí)間為2014年9月2日，備案時(shí)間為2014年9月11日。
除了前述自律監(jiān)管措施外，6月27日，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司思考投資網(wǎng)下詢價(jià)內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、上述5筆報(bào)價(jià)依據(jù)及操作流程等啟動(dòng)了公開問詢。全國股轉(zhuǎn)公司表示，后續(xù)將視其回復(fù)情況采取進(jìn)一步措施。
全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)出提醒
全國股轉(zhuǎn)公司介紹，自2020年6月23日掛牌公司向不特定對象公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)正式啟動(dòng)以來，總體來看，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)較為理性，較好地發(fā)揮了專業(yè)投資者定價(jià)能力強(qiáng)的優(yōu)勢。
全國股轉(zhuǎn)公司表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者管理，持續(xù)壓實(shí)網(wǎng)下投資者自我管理責(zé)任，將與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)查處，切實(shí)維護(hù)市場秩序，為新三板公開發(fā)行改革順利實(shí)施保駕護(hù)航。
全國股轉(zhuǎn)公司提醒網(wǎng)下投資者應(yīng)堅(jiān)持專業(yè)操守，加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全必要的投資決策機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)價(jià)操作流程、報(bào)價(jià)信息復(fù)核機(jī)制，按照《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》要求，深入分析發(fā)行人信息，在充分研究基礎(chǔ)上，理性報(bào)價(jià)、合規(guī)申購。
思考投資近年來多次被罰
實(shí)際上，思考投資近年來在資本市場領(lǐng)域曾因違規(guī)行收到多筆罰單。
2016年11月，思考投資因違規(guī)而受到了全國股轉(zhuǎn)公司通報(bào)批評(píng)，公司相關(guān)責(zé)任人被通報(bào)批評(píng)和公開譴責(zé)。其中，違規(guī)行為包括公司實(shí)控人資金占用情況信息披露不真實(shí)、不及時(shí)；2014年關(guān)聯(lián)交易信息披露不完整；公司實(shí)控人岳志斌違規(guī)買進(jìn)股票；關(guān)聯(lián)交易未履行股東大會(huì)審議程序、關(guān)聯(lián)交易信息披露不真實(shí)、不及時(shí)；多次股東大會(huì)參會(huì)人數(shù)信息披露不準(zhǔn)確等。
2017年6月和8月，思考投資因信息披露違規(guī)，公司及相關(guān)責(zé)任人被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施。
2018年1月，思考投資公告，因在2014年9月至2015年2月期間，存在超比例持股未報(bào)告、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣“慧球科技”的行為，公司及相關(guān)責(zé)任人被中國證監(jiān)會(huì)予以警告，并被處以合計(jì)830萬元的罰款。
2018年10月，因上述超比例持股未報(bào)告、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣“慧球科技”的行為，上交所對思考投資及相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)。