深圳商報2019年11月18日訊 （記者鐘國斌）證監(jiān)會15日撤銷了上海華信證券有限責(zé)任公司的全部業(yè)務(wù)許可并實施風(fēng)險處置。
證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，鑒于華信證券違法為股東華信集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對華信證券進(jìn)行行政清理。
華信證券違法違規(guī)風(fēng)險爆發(fā)以來，證監(jiān)會派出風(fēng)險監(jiān)控工作組進(jìn)駐華信證券，進(jìn)行專項檢查，并對公司經(jīng)營、管理進(jìn)行監(jiān)控。目前，華信證券業(yè)務(wù)全面收縮，風(fēng)險已有效隔離，客戶資產(chǎn)安全，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，員工基本穩(wěn)定。