智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會(huì)18日發(fā)布消息稱，國(guó)信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款1520萬港元。
香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)信證券在2014年11月至2015年12月期間曾為超過3500名客戶處理10000筆涉及總額約50億港元的第三者存款。監(jiān)管特別指出，國(guó)信于為期14個(gè)月的期間，處理了超過2200筆可疑的第三者存款，涉及總額超過23億港元。
具體而言，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)這些存款行為被發(fā)現(xiàn)有三點(diǎn)特征：
1、國(guó)信有超過100名客戶曾收到與其財(cái)政狀況不相稱的第三者存款;
2、有些客戶于收到第三者存款后并無將該筆資金用于交易，反而于短時(shí)間內(nèi)提取資金;
3、及某些第三者曾多次將款項(xiàng)存入國(guó)信客戶的賬戶，但他們與該等客戶沒有明顯的關(guān)系。
資料顯示早于2013年，國(guó)信已有職員向其前高級(jí)管理層及一名前負(fù)責(zé)人員提出國(guó)信證券香港內(nèi)部監(jiān)控缺失，并對(duì)處理這些缺失給予建議。然而，有關(guān)高級(jí)管理層及負(fù)責(zé)人員沒有采取任何步驟，以確保國(guó)信與第三者存款有關(guān)的內(nèi)部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監(jiān)控措施是有效的。
國(guó)信證券香港直至2016年3月在證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢視后才開始就超過2,200筆于2014年11月至2015年12月期間進(jìn)行、屬可疑交易的第三者存款，向財(cái)富情報(bào)組作出報(bào)告。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，國(guó)信的行為已違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(《打擊洗錢條例》)及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(《打擊洗錢指引》)，該條例及指引規(guī)定持牌法團(tuán)須實(shí)施適當(dāng)?shù)膬?nèi)部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監(jiān)控措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險(xiǎn)。（張金亮）