深圳商報(bào)2019年01月29日訊 （記者 李玲）近年來(lái)基金第三方銷售公司發(fā)展迅速，65家公司代銷公募產(chǎn)品已超過(guò)千只。第三方銷售牌照價(jià)格也一路水漲船高，從幾十萬(wàn)元到1.5億元，僅僅用了三年時(shí)間。然而，在此類公司不斷擴(kuò)張的同時(shí)，違規(guī)現(xiàn)象也頻繁出現(xiàn)。近日，錢景財(cái)富、大泰金石兩家公司就收到了監(jiān)管層罰單，分別被暫停私募、公募產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月。
21日，基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)出了今年首張針對(duì)基金銷售平臺(tái)業(yè)務(wù)管理的罰單。協(xié)會(huì)稱，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)錢景財(cái)富基金銷售沒(méi)有按要求將公司及高管信息在協(xié)會(huì)系統(tǒng)中填報(bào)，從業(yè)人員出現(xiàn)了較大規(guī)模的離職情況?；饦I(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，該公司沒(méi)有履行報(bào)送信息的會(huì)員義務(wù)，在內(nèi)控機(jī)制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求，因此暫停錢景財(cái)富基金銷售平臺(tái)私募基金募集業(yè)務(wù)的處罰，直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。
公開(kāi)信息顯示，錢景財(cái)富代銷公募基金產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到2268只。但記者在采訪中了解到，公司近年來(lái)以私募基金銷售為主。值得注意的是，這也不是錢景財(cái)富首次被停擺私募募集業(yè)務(wù)。2017年11月，公司就曾因內(nèi)部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，被協(xié)會(huì)叫停了私募基金募集業(yè)務(wù)。
無(wú)獨(dú)有偶，近日江蘇證監(jiān)局對(duì)大泰金石基金銷售有限公司采取行政監(jiān)管措施，認(rèn)為大泰金石在宣傳推介、業(yè)務(wù)流程、信息技術(shù)、信息報(bào)送和適當(dāng)性管理5個(gè)方面存在違規(guī)行為，暫停其辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月。
一位業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時(shí)表示，為提升銷售業(yè)績(jī)，部分平臺(tái)在宣傳產(chǎn)品時(shí)，風(fēng)控遠(yuǎn)低于公募基金及銀行等傳統(tǒng)渠道，此前也曾有公司因違規(guī)宣傳而受到處罰。他表示，多數(shù)公司將主要發(fā)展方向放在私募基金及私募股權(quán)投資基金中。目前資金看重第三方銷售牌照，主因也是希望能夠發(fā)展非公募業(yè)務(wù)，獲得更多的利潤(rùn)。但這些產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)也遠(yuǎn)高于公募基金，近期多家知名公司爆出踩雷事件。
公開(kāi)信息顯示，去年末浙江證監(jiān)局還對(duì)浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理公司采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。今年以來(lái)，處罰速度繼續(xù)上升。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這也意味著對(duì)于第三方銷售公司的監(jiān)管將收緊，行業(yè)洗牌在所難免。