深圳商報(bào)2019年01月18日訊 （記者 李玲）新年伊始，新基金發(fā)行現(xiàn)首募失敗，而存量基金亦開始批量宣布清盤。公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，年初至今僅十余個(gè)交易日，已有10只基金宣布觸發(fā)基金合同終止情形，進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序。值得注意的是，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前還有超過80只分級基金資產(chǎn)凈值低于3億元，這些產(chǎn)品將在年中前完成清盤或轉(zhuǎn)型。業(yè)內(nèi)人士表示，基金清盤轉(zhuǎn)型潮今年將不斷襲來。
1月12日，格林基金公告旗下格林伯盛混合基金募集失敗，該基金公司成立至今旗下僅有四只存量基金，兩只偏股混合產(chǎn)品規(guī)模均不足4000萬元。除該基金未能募集成功外，目前市場中還有超過10只產(chǎn)品處于延期銷售之中。
在新基金銷售低迷的同時(shí)，“迷你基金”數(shù)量不斷增多，選擇清盤或轉(zhuǎn)型成為市場常態(tài)。同花順統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來宣布清盤的基金已達(dá)10只，其中4只為靈活配置型、4只為債券型基金，此外股票型基金及偏股混合基金各1只。這些產(chǎn)品多數(shù)成立于2015年市場牛熊轉(zhuǎn)換之后，成立之后業(yè)績不佳導(dǎo)致管理規(guī)模逐步下滑，多數(shù)產(chǎn)品規(guī)模已低于3000萬元。
去年監(jiān)管層發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》中，對存量分級基金存續(xù)做出了明確的規(guī)定。根據(jù)安排，2019年6月底之前，總份額在3億份以下的分級基金應(yīng)完成清理，而規(guī)模較大產(chǎn)品則限定在2020年年底之前完成清理。
統(tǒng)計(jì)顯示，截至1月17日，市場中共有分級基金132只，管理份額為1513.95億份，基金資產(chǎn)凈值為937.91億份。其中83只產(chǎn)品目前管理規(guī)模低于3億元，諾德深證300、長盛同瑞中證200，目前總規(guī)模僅為500萬元及800萬元，是名副其實(shí)的迷你產(chǎn)品。某基金公司相關(guān)人士表示，若市場在上半年不能轉(zhuǎn)暖，激進(jìn)投資基金則會繼續(xù)選擇觀望，這些產(chǎn)品均將在年中前清理完畢。
公告顯示，中信保誠基金、建信、博時(shí)等多家基金公司已為旗下分級基金上報(bào)了轉(zhuǎn)型方案，指數(shù)增強(qiáng)、主動(dòng)權(quán)益是轉(zhuǎn)型的主要選擇。業(yè)內(nèi)人士表示，若基金管理公司整體營銷能力并不強(qiáng)，那么清盤將成為最佳選擇。
值得注意的是，近期A股市場出現(xiàn)小幅回暖，分級基金業(yè)迎來部分激進(jìn)投資者，基金份額與去年年末相比上升近400億份。國泰君安分析師陳奧林表示，在有行業(yè)板塊機(jī)會時(shí)分級B能夠博取收益，但其屬于杠桿型金融產(chǎn)品，需注意風(fēng)險(xiǎn)。目前市場避險(xiǎn)情緒升溫，股市整體下行，警惕極端下折風(fēng)險(xiǎn)，建議配置杠桿率低、溢價(jià)率高的相關(guān)分級B產(chǎn)品。