深圳特區(qū)報(bào)2019年01月07日訊 過(guò)去的2018年，市場(chǎng)監(jiān)管不斷從嚴(yán)，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單數(shù)量再創(chuàng)新高。上周五，證監(jiān)會(huì)披露了2018年行政處罰的情況。統(tǒng)計(jì)顯示，去年全年證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定310件，同比增長(zhǎng)38.39%；罰沒(méi)金額106.41億元，同比增長(zhǎng)42.28%，市場(chǎng)禁入50人。這些主要涉及信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、中介機(jī)構(gòu)違法、私募基金領(lǐng)域違法、短線交易、從業(yè)人員違法違規(guī)等種類的案件。除此之外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬戶、期貨市場(chǎng)違法等其他類型案件作出了行政處罰。
據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，去年證監(jiān)會(huì)共處罰信息披露違法類案件56起，操縱市場(chǎng)類案件38起，內(nèi)幕交易類案件87起，中介機(jī)構(gòu)違法類案件13起，私募基金領(lǐng)域違法案件10起，短線交易案件13起，從業(yè)人員違法違規(guī)案件24起，其他類型案件50起。
操縱市場(chǎng)類違法違規(guī)案件中大案頻出，罰沒(méi)款金額也屢創(chuàng)新高。其中，北八道控制包括配資賬戶在內(nèi)的301個(gè)證券賬戶操縱多只股票被處罰，罰沒(méi)款總額超50億元；自然人高勇通過(guò)信托計(jì)劃等方式放大資金杠桿，對(duì)“精華制藥”實(shí)施了操縱行為，罰沒(méi)款共計(jì)17.95億元；自然人王法銅利用344個(gè)證券賬戶，使用配資資金對(duì)3只股票實(shí)施了操縱行為，罰沒(méi)款共計(jì)13.89億元。
任良成、馬永威等操縱市場(chǎng)“慣犯”一再挑戰(zhàn)法律權(quán)威，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱等社會(huì)廣泛關(guān)注的案件也被證監(jiān)會(huì)依法作出處罰。
證監(jiān)會(huì)去年作出處罰的內(nèi)幕交易類案件中，內(nèi)幕信息與資產(chǎn)并購(gòu)重組事項(xiàng)相關(guān)的領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶。87起被處罰的案件中，有57起的內(nèi)幕信息事涉并購(gòu)重組。
隨著私募基金行業(yè)迅猛發(fā)展，相關(guān)違法違規(guī)案件也頻頻出現(xiàn)，部分私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)缺失，誠(chéng)信觀念淡漠，經(jīng)營(yíng)行為屢屢突破法律底線，甚至借助基金產(chǎn)品實(shí)施市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易等違法行為。證監(jiān)會(huì)2018年作出行政處罰的案件中，有10起為私募基金領(lǐng)域違法案件。
證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的信息稱，2019年，證監(jiān)會(huì)將牢牢把握穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，一以貫之地對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，為深化資本市場(chǎng)改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護(hù)航。（宗和）