又有兩家券商員工因違規(guī)炒股和代客理財被處罰，這次輪到了華融證券、東吳證券。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年至今約20起券商人員因違規(guī)炒股、代客理財被處罰。
多家券商人員違規(guī)
近日，證監(jiān)會公布的一則行政處罰決定書，披露了華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲、員工賀凱私下接受客戶委托買賣證券、證券從業(yè)人員違法買賣股票的案件。涉案期間，涉案賬戶累計成交金額1.81億元，賬面虧損83.41萬元，兩人合計被罰款160萬元。兩人還被采取市場禁入的監(jiān)管措施。證監(jiān)會最終決定，對賀文哲采取10年證券市場禁入措施，對賀凱采取5年市場禁入措施。
還有券商高管違規(guī)炒股被罰。近日，證監(jiān)會披露，東吳證券原紀委副書記、監(jiān)察室主任杭五一違規(guī)炒股9年，并由東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。為此，證監(jiān)會決定對杭五一合計罰沒118.3萬元。
此外，最近兩天，重慶證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布兩則行政處罰決定書，針對長城證券從業(yè)人員王亦天、羅媛媛私下接受客戶委托進行證券買賣和借用家人證券賬戶炒股的違規(guī)行為開出罰單。兩人違規(guī)炒股均未獲利，分別被罰10萬和6萬元。
值得一提的是，在違規(guī)案例中不乏炒股虧錢，這似乎也從側(cè)面說明從業(yè)人員炒股水平不見得有多高。今年1月20日下午，證監(jiān)會宣布，原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間，違法買賣股票，買入金額合計4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會決定沒收其違法所得5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款，禁入證券市場5年。
從蔣政買賣股票的時間來看，2014年11月26日至2015年5月4日正是A股大牛市期間，滬指區(qū)間漲幅超過七成，而蔣政4.7億元的買入額僅盈利5萬多元，令人匪夷所思。
從業(yè)人員炒股是否應(yīng)放開？
近年來，監(jiān)管層對從業(yè)人員違規(guī)炒股的稽查執(zhí)法力度明顯加強。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員炒股納入討論范圍，但在現(xiàn)行法律框架下，這仍是一道紅線。
不過，對于從業(yè)人員不得炒股，市場一直存在爭議。畢竟，在海外的成熟市場，從業(yè)人員可以合規(guī)合法買賣股票，如美國、日本、香港等國家和地區(qū)。
對于是否應(yīng)松綁從業(yè)人員炒股，業(yè)內(nèi)人士看法不一。
去年3月份，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋曾建議，修改證券法相關(guān)內(nèi)容，放開對從業(yè)人員買賣股票的限制，但要通過建立禁止內(nèi)幕交易和防范利益沖突機制，規(guī)范從業(yè)人員的股票投資行為。
一位券商人士對記者表示，“之前不允許從業(yè)人員炒股有當(dāng)時歷史的合理性，但很難想象一個完全不炒股的分析師，每天面對客戶的交易問題能給出好的解答。當(dāng)然，對從業(yè)人員防止內(nèi)幕交易確實有必要保持高壓線?！?/p>
“隨著政策的不斷完善和誠信程度不斷提高，未來解禁從業(yè)人員炒股也不是沒可能?！苯?jīng)濟學(xué)家宋清輝對記者稱，“不過，在沒有放開從業(yè)人員炒股之前，從業(yè)人員還是應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定。一旦放開，監(jiān)管層應(yīng)注意防范從業(yè)人員利用承銷、重組等未公開信息牟利?！?/p>
記者注意到，海外市場出臺相關(guān)規(guī)定來避免內(nèi)幕交易等違法行為。如港股規(guī)定，證券分析員必須完整、適時清晰披露實際及潛在利益沖突。