2018年上半年，證監(jiān)會堅持行政執(zhí)法無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴辦投資者深惡痛絕的違法案件，嚴懲市場上興風作浪的違法主體，共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，市場禁入20人。
上市公司信息披露違法類案件處罰63起。其中，昆明機床2013年至2015年年報虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計管理費用約2960.86萬元，多計成本約2.35億元，少計存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤約8049.55萬元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元；華澤鈷鎳2013年至2015年上半年未在相關(guān)年報中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況，2015年未披露為關(guān)聯(lián)方融資及借款提供擔保的情況。上述案件均為上市公司虛假陳述典型案例，證監(jiān)會依法予以嚴懲，涉嫌犯罪的依法移送公安機關(guān)。龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購上市公司萬家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏，萬家文化股價出現(xiàn)大幅波動，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會依法予以嚴懲。上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息，依法受到處罰。此外，奧蓋克、海龍精密、恒順眾昇、申科股份、永宇沖片等公司因未按規(guī)定披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易、股份質(zhì)押、實際控制人權(quán)益變動、對外擔保事項或重大訴訟事項等信息，均被依法處罰。
操縱市場類案件處罰14起。其中，北八道控制多達300余個證券賬戶，采用盤中拉抬、對倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個基金或信托產(chǎn)品所開立的25個賬戶實施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢操縱“節(jié)能風電”價格，獲利約5057.4萬元，被罰沒約1億元。何思模濫用上市公司實際控制人地位，通過發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預案提案實施“信息型”操縱獲利約6400萬元，被罰沒約1.28億元；廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱，被罰沒約1.29億元；文高永權(quán)等四人通過聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，間雜與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價，四人共被罰款180萬元；陳賢洗售操縱“國債1507”等國債價格，釋放虛假信號，擾亂市場預期，被處以100萬元罰款。
內(nèi)幕交易類案件處罰36起。其中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購重組事項，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。胡世清內(nèi)幕交易“宏達股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機床”案等案件的內(nèi)幕信息分別涉及上市公司行使優(yōu)先購買權(quán)競購轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項目、股權(quán)激勵計劃及高管變更事項、財務(wù)快報信息等其他種類。
此外，私募基金違法違規(guī)案件處理6起。超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案件處罰9起。短線交易案件處罰10起。從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托案件處罰8起。（記者 鐘國斌）